SoBestand Austria 01

Risiko & Sicherheiten

Die festverzinsliche Inhaberschuldverschreibung SoBestand Austria 01 | 4,125% Anleihe fällt unter die Ausnahme der Prospektpflicht gemäß Art 1 Abs 4 lit d) Verordnung (EU) 2017/1129. Ein den Vorschriften der Verordnung (EU) 2017/1129 und des KMG entsprechender Prospekt wird somit weder erstellt, noch geprüft, noch veröffentlicht. Die Emissionsbedingungen der Schuldverschreibungen der Emittentin sind von keiner Zulassungs-, Billigungs- oder Aufsichtsbehörde in Österreich und keiner Wertpapier-, Billigungs- oder Zulassungsstelle im Ausland geprüft, gebilligt oder empfohlen worden.

-DIVIDER-Jede Anlage in Finanzinstrumenten und Wertpapieren ist mit dem Risiko des Kapitalverlusts (auch mit einem Totalverlust) verbunden. Insbesondere können Kursschwankungen, Zinsänderungen und Bonitätsverschlechterungen die Fähigkeit der Emittentin beeinträchtigen, ihre Verpflichtungen gegenüber den Anlegern zu erfüllen. Es besteht das Risiko, dass nicht ausreichend Mittel zur Verfügung stehen, um die Zinszahlungen der Anleihe zu leisten oder um den Rückzahlungsbetrag bei Fälligkeit zurückzahlen zu können.

Es ist beabsichtigt, die Anleihe am, von der Wiener Börse AG betriebenen, Vienna MTF zu listen. In den Vienna MTF werden Wertpapiere einbezogen, die nicht zum Amtlichen Handel zugelassen sind. Der Vienna MTF ist ein börsenregulierter Markt. Über die Höhe der Kurse entscheiden allein die Investoren mit ihren An- und Verkaufsaufträgen. Dass die Anleihe am Vienna MTF gehandelt werden kann, bietet keine Garantie für den Erfolg der Anlage. Als Anleger müssen Sie sich selbst informieren und die Chancen auf Wertzuwächse und Risiken, bis hin zum Totalverlust, abwägen. Die Wertpapiere im Vienna MTF notieren an einem Markt, an dem die EU-Vorschriften sowie die börsegesetzlichen Emittentenpflichten für Geregelte Märkte, insbesondere bei den Informationspflichten, nicht vollständig gelten.

Die hier aufgeführten Risiken sind nicht abschließend und können daher nicht die einzigen Risiken sein, denen die Emittentin ausgesetzt ist. Die SCHULDVERSCHREIBUNGEN begründen unmittelbare, unbedingte, und nicht nachrangige Verbindlichkeiten der EMITTENTIN, die (i) vorrangig zum Eigenkapital der EMITTENTIN stehen, und (ii) nicht nachrangig zu allen anderen bestehenden und zukünftigen unmittelbaren, unbedingten und nicht besicherten Verbindlichkeiten der EMITTENTIN sind.

Eine Rückkaufverpflichtung der Emittentin zu einem fixierten Rückkaufpreis von 85% des Nennbetrages (ausübbar während der Laufzeit der Anleihe) wirkt der eingeschränkten Veräußerbarkeit entgegen. Klarstellend festgehalten wird, dass durch den Rückkaufspreis von 85 % des Nennbetrags die Schuldverschreibungen samt aller damit verbundener Rechte, sohin auch das Recht auf Erhalt der bis dahin angefallenen Zinsen, abgegolten wird.

SICHERHEITEN
Verpfändung von 94% der Anteile an der Emittentin durch die Gesellschafterin Pentagon Immobilienbesitz und Vermögensverwaltung GmbH, Grillparzerstraße 18-20, 4020 Linz, FN 71648 s

Verpfändung von 6% der Anteile an der Emittentin durch die Gesellschafterin IFA Beteiligungs GmbH, Grillparzerstraße 18-20, 4020 Linz, FN 512289 t